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    中证协发布实施细则 要求证券机构加强廉洁文化建设

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    点击次数:116 更新时间:2020年03月13日09:11:47 打印此页 关闭

          昨日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(下称“实施细则”)。实施细则主要明确了证券经营机构廉洁从业风险防控的各方责任,要求证券经营机构加强廉洁文化建设,同时梳理了证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点。此外,实施细则还明确了处罚机制。实施细则自发布之日起实施。

      实施细则共五章、三十二条,主要内容包括四个方面。

      一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任,督促证券经营机构完善内控机制、加强内部管理、强化追责力度,督促各层级管理人员有效履行廉洁从业管理责任。

      二是要求证券经营机构加强廉洁文化建设,完善相关制度体系,加强廉洁从业培训和宣导,突出事前防范,引导廉洁风气。

    三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点,明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定。

      四是明确处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任,并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形,增强了实施细则的可操作性和威慑力。

      据了解,实施细则的发布和实施,是贯彻落实《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(下称“廉洁从业规定”)的重要举措,也是促进行业廉洁文化建设的重要内容。证券经营机构作为廉洁从业风险防控的第一责任人,应当把落实廉洁从业规定和实施细则各项要求,作为提升公司软实力和竞争力的具体行动,不断完善廉洁从业内控体系,持续提升从业人员廉洁意识。

      据悉,中证协在证监会廉洁从业规定要求的基础上,广泛征求行业意见,并根据行业细化操作性的需要,形成了更具针对性的实施细则。

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