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    全国券商迎来一项大考 中证协:存在这些情形将直接评为D类

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    点击次数:38 更新时间:2021年06月02日08:58:44 打印此页 关闭

         中国证券报记者独家获悉,中国证券业协会今日启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作。

      在中证协下发的《关于启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作的通知》中,具体评估指标包括基础评估指标、加分事项、扣分事项三个方面,评估结果由高至低分为A、B、C、D四类等级。

      评估指标包括三个方面

      本次评估的周期为2020年1月1日至12月31日。

      评估口径方面,中证协表示,母公司应当归总子公司相关情况并进行统一报送,子公司包括投行子公司、资管子公司及投资咨询子公司。

      评估指标包括三个方面:一是基础评估指标,包括证券公司文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四大项、25个细分项。基础评估设定基准分为6分,证券公司文化建设情况不完全符合评估指标要求和/或证明材料缺失、不完整或不能证明相关评估指标的,自评时按对应的基础评估指标或证明材料每项扣0.1分。

      来源:中证协

      二是加分事项,包括证券公司文化建设保障措施及建设成效、推动行业文化建设两个方面。券商按要求提供证明材料且能够充分证明加分事项的,方可加分。

      证券公司文化建设保障措施及建设成效

      加分项

      三是扣分事项,券商存在未按时完成文化建设评估自评、未如实提供有关信息和资料、未公示文化建设相关文件及年度报告、道德标兵推荐展示工作组织不力、无故拒绝参与协会文化建设专项工作或薪酬激励过于激进的,予以扣分。

      来源:中证协

      存在这些情形不得被评为A类

      关于评估结果,中证协表示,文化实践评估得分=基础评估基准分-基础评估扣分总分值+加分事项总分值-扣分事项总分值。

      评估结果分为A、B、C、D四类等级:

      来源:中证协

      值得注意的是,中证协明确指出,存在以下情形的券商不得被评为A类:

      (1)证券公司或工作人员在展业过程中,存在不正当竞争、故意扰乱正常市场秩序等行为,被监管部门或行业自律组织通报的;

      (2)证券公司因文化建设存在问题或缺陷,被监管部门或行业自律组织要求整改,公司未按要求完成整改并提交整改报告的。

      存在以下情形的券商直接被评为D类,包括:拒绝或阻碍文化建设实践评估;评估中存在隐瞒重大事实、提供虚假材料、误导性陈述、重大遗漏等情形的;公司治理机制存在重大缺陷或失灵,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的;公司发生重大违法违规或风险事件,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的。

      由监管部门最终确定不能被评为A类和直接降为D类的公司。

      中证协表示,本次评估等级比例设置为A类10%,B类20%,其余为C类、D类。

      记者发现,文化建设实践评估结果将和证券公司分类评级挂钩。中证协在《通知》中表示,协会将根据证券公司文化建设实践评估结果,提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议并报送证监会机构部。

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